5. 战略目标5：通过在全球和国家层面建立有效的伙伴关系，调动大量额外的财政和非财政资源，支持《公约》的执行

简介

战略目标（SO）5的指标框架旨在使缔约方能够报告有关专门用于支持《公约》执行的财政和非财政资源的定量和定性信息。这套指标旨在实现全面报告。

手册的这一部分讨论了与荒漠化/土地退化和干旱（DLDD）特有资源的识别有关的问题以及指标框架的结构，还解释了所使用的层级方法。

识别专门用于荒漠化、土地退化和干旱的资源或跟踪用于执行《公约》的资源涉及核算(i)避免、减少和扭转土地退化和荒漠化影响的活动所使用的财政和非财政资源；以及(ii)不同规模的干旱的防范、缓解和应对。最相关的挑战在于如何在一系列用于其他目的的资源中识别专门用于DLDD的资源。

用户手册的这一部分并没有对哪些活动可作为DLDD相关活动进行规定性定义，也没有排除任何活动；但是，它包括活动、示例和选择以及一份并非详尽无遗的DLDD活动清单，这些可能是确定相关活动的有用参考。应由提交报告的缔约方提供关于如何将这些活动选为相关活动的见解并解释所使用的方法。

SO5指标框架的结构和目的

该指标框架考虑了其他里约公约下目前的报告经验。在对该指标框架进行修订时，考虑到了《联合国气候变化框架公约》（《气候公约》）下的测量、报告和核查系统（及其目前的两年期更新报告）、国家信息通报模板以及关于《巴黎协定》下的增强透明度框架和《生物多样性公约》下的财务报告框架的最新更新，目的是加强数据收集和报告方面的协同作用。

SO 5的层级方法

SO 5的指标框架通过引入层级提供了灵活性，为那些缺乏定量和/或详细数据的缔约方的报告提供了便利。

第1级报告包括与该指标有关的描述性和定性信息，以及关于趋势的信息。描述可以包括详细程度太低而无法用第2级表格格式报告的定量信息。它还应包括无法以表格格式报告的所有信息，如项目、方案、文书和政策的描述，以及案例研究、经验和最佳做法。

第2级报告是对第1级报告的补充，提供了一个表格格式，按照列中的16个参数来填写。第2级报告的目的是在现有的最高分类水平上收集更详细的定量和描述性信息。该表格还应附有关于拟列入文件框内的相关参数所用定义和方法的信息。每个指标中应包括相关资源和数据库，从而提供数据来源、定义和方法的参考，以支持报告。

5.1. SO 5-1 - 双边和多边公共资源

5.1.1. 简介

本指标旨在反映关于通过双边和多边渠道提供和接收的国际资源的信息。该指标设想报告关于四年期间的趋势的信息（第1级）和以表格形式分列的额外定量数据（第2级）。默认数据将根据经合组织的荒漠化里约标值（如果有的话）提供[^1]。

5.1.2.报告的先决条件

用于收集通过双边和多边渠道为执行《公约》而提供和收到的国际财政和非财政资源数据的体制安排。关于向第三国提供和由第三方接受的国际支助的数据通常由一个国家的外交部、发展机构或国家统计局收集。根据经合组织发援会债权人报告系统（CRS）进行报告的国家依靠的是一个相关的数据来源。如果没有关于专门为DLDD提供和收到的资源的相关性的信息，则鼓励该国建立相关的体制安排，开始收集这类信息。

5.1.3.报告流程和分步程序

如果使用默认数据，鼓励缔约方核实信息并进行必要的修改，或用额外的信息补充默认数据。可以添加更多的行。

报告步骤在以下各部分描述。

第1步：确定相关数据

如果贵国既是国际公共双边和/或多边资源的提供者又是接受者，则鼓励贵国提供有关这两方面的信息。

资金流量

为了对照SO 5-1指标进行报告，缔约方应查看来自国际来源的官方公共资金流量。这一类别主要跟踪以“官方发展援助”(ODA)和“其他官方资金流量”(OOF)形式在国家之间流动的资源。国际公共支助的提供者和接受者都把经合组织发援会系统作为数据集，可以从提供者和接受者的角度查阅。

官方交易是指由中央、州或地方政府机构自行承担风险和责任的交易。如果一项活动或项目由不同的资金来源资助——例如，通过公共资源和私人资源——建议在SO 5-1指标下报告公共资源的数额，在SO 5-3指标下报告私人资源的数额。这将导致重复报告（缔约方将在两个单独的表格中重复与相关项目有关的一些信息），但可避免重复计算金额。

示例

对于提供者：

向发展中国家的政府和执行机构提供的公共财政捐款。
向发展中国家的项目提供的量化实物捐助。
用于技术援助的公共财政资源。
支助项目，包括发展中国家的技术开发和转让部分。
对联合国各机构的捐款。

对于接受者：

中央或地方政府和执行机构收到的国际财政捐款。
从第三国政府或多边组织、基金或联合国机构收到的财政捐款。

与荒漠化/土地退化和干旱的相关性

经合组织发援会债权人报告系统通过生物多样性、气候变化适应、气候变化缓解和荒漠化的里约标值，收集针对里约三公约（《生物多样性公约》、《荒漠化公约》和《气候公约》）的环境目标而开展的活动的活动级数据。这一类别可以使用荒漠化的里约标值来衡量，以报告官方发展援助（ODA）和（如果有的话）其他官方资金流量（OOF）。经合组织官方可持续发展支持总量（TOSSD）数据集包括发展中国家提供的支持的信息。可以通过“可持续发展目标”栏（可持续发展目标15.3）确定相关活动。

用于确定DLDD相关活动的方法和所使用的分类方法应在指标框架的叙述部分和/或文件框中明确说明。

第2步：估计双边和多边公共资源的趋势

第1级涉及根据提交报告的缔约方的专家意见以定性方式报告进展指标的趋势（增加、稳定或下降的趋势）。在相关表格中选择代表在四年期间为执行《公约》的相关活动而提供和收到的国际公共资源的趋势的选项。如果贵国既是提供者又是接受者，请在两个表格中注明该期间的总体趋势。否则，请在其中任一个表格中注明趋势。每个表格只能选择一个选项。

第3步：以叙述的形式报告

SO5-1要求提供与通过双边和多边渠道提供和收到的国际公共资源有关的描述性和定性信息。描述性部分可包括无法以表格形式报告的所有信息，并提供关于为执行《公约》而提供和收到的资源的一般信息。

示例

提供的国际资源：[…根据《公约》开展大多数项目的国家有布基纳法索、埃塞俄比亚、加纳、马里、摩洛哥、莫桑比克、尼日尔、秘鲁、卢旺达、塞内加尔和坦桑尼亚联合共和国。］

收到的国际资源：三国项目“跨边界大查科美洲生态系统的可持续森林管理（全球环境基金（GEF）-大查科）”——GEF-4的项目ID 2505 GEF——有全球环境基金给阿根廷的2,663,018美元赠款，加上区域费用1,290,909美元的60%（约774,545美元）…]% o

第4步：汇编表格

第2级涉及以定量方式报告进展指标的趋势。在该层级中，鼓励国家缔约方通过记录与DLDD有关的单个项目的数据进行报告。请以现有的最高分类级别的数据来汇编该表格。鼓励缔约方提供活动级数据。

默认数据来自经合组织成员国根据荒漠化里约标值[^2]向经合组织发援会报告的信息；默认数据可由提交报告的缔约方酌情修正。

第2级报告包括：

项目、方案和/或国家/地区的详细信息，包括金额。
按年度分列和/或在四年期间提供和/或收到的资源总额。

参数

SO 5-1的表格为报告与防治DLDD有关的活动或项目提供了空间。虽然提交报告的缔约方所选择的方法要适应正在使用的定义和方法，但报告手册为每个参数提出了一些方法和定义。

已提供/已收到：如果在所报告的活动中，报告国是资源的提供者，请注明“已提供”；如果贵国是资源的接受者，请注明“已收到”。
年份：注明与所报告的活动有关的年份。在文件框中说明该年是指承付年还是支付年，以及使用的是财政年度还是日历年度。
接受者/提供者：如果报告国是资源的提供者，请注明接受者的名称；如果贵国是资源的接受者，请注明提供者的名称。这可以包括国家或地区的名称；可列为 “全球”（双边资金流量）；或可包括机构和/或实体的名称（多边资金流量）。
项目、方案、活动或其他名称：如果是对多边开发银行/多边基金的捐款或参与资金补充等。
以美元计的总金额：金额应以美元报告；如果报告国另有决定，应在方法中明确解释这种做法。这意味着对不同的国内货币应用汇率。经合组织发援会债权人报告系统（CRS）包括以千美元为单位的金额。建议采用世界银行的年平均汇率；请说明是否（以及如何）使用不同的汇率。可以报告每项活动的承付和支付的金额。承付和支付的数字不能相加；所有报告应避免跨年度重复计算。从接受者的角度来看，“承付”栏可以保持为空。
部门：表中建议了四个宏观部门。跨领域指的是涉及不止一个部门的活动。报告国有可能注明其他部门，以适应可能不同的报告标准和做法。标明“其他”是可选项；只需包括部门的名称。
能力建设：对于每项活动，请尽可能注明它是否包括能力建设部分；除其他外，该活动是否旨在建设受援国的能力；以及/或者该项目是否至少有一部分预算专门用于处理DLDD的能力建设。
技术转让：对于每项活动，请尽可能注明它是否包括技术转让部分；该活动的目的是否是在受援国转让和开发技术；以及/或者是否至少有一部分预算专门用于转让技术以解决DLDD问题。
性别平等：对于每项活动，请尽可能注明它是否针对性别平等。经合组织发援会债权人报告系统（CRS）包括一个性别平等政策标值，这可能是汇编本栏的一个有用指标（如果有的话）。
渠道：请说明要考虑的金额是双边（国家对国家）、多双边（一个多边实体代表一个国家管理一个项目，为该活动提供专用资金），还是多边。资金流量类型：注明该资金流量是官方发展援助（ODA）还是其他官方资金流量（OOF）。如果采用不同的分类方法，应包括其他类别。
金融工具：请注明所报告的公共资源是通过何种金融工具输送的。
支持类型：请注明该活动是否与《公约》的目标直接或间接相关。报告这一信息时，可采用经合组织发援会债权人报告系统（CRS）中的主要和重要的里约标值（如有）。
通过公共干预措施筹集的资金：指标SO 5-1提供了空间，以包括关于通过官方发展融资干预措施从私营部门筹集的资金的信息。在这方面，经合组织发援会提供了一种针对具体工具的方法，涵盖由公共干预措施调动的所有私人资金，并在资金流量之间建立直接因果关系。在拟议的表格格式中增加了一个专门的栏目，以便与经合组织发援会债权人报告系统（CRS）报告协调统一。
使用、影响、（估计）结果：该表提供了空间，以包括有关资源使用、对《公约》目标的影响以及结果（如果项目在报告期结束前没有结束，则为估计结果）的项目级补充信息。
附加信息：请包括您认为相关的任何其他活动级信息。

下面的表22是用一些例子汇编的：

**表22**. 为双边和多边公共资源提供和收到的资源
P/R¹	年份²	接受者或提供者³	名称⁴	总金额（美元）		部门⁵	能力建设⁶	技术转让⁶	性别平等⁶	渠道⁷	资金流量类型⁸	金融工具⁹	支持类型¹⁰	通过公共干预措施筹集的资金	使用、影响、（估计）结果	附加信息
P/R¹	年份²	接受者或提供者³	名称⁴	已承付	已支付或已收到	部门⁵	能力建设⁶	技术转让⁶	性别平等⁶	渠道⁷	资金流量类型⁸	金融工具⁹	支持类型¹⁰	通过公共干预措施筹集的资金	使用、影响、（估计）结果	附加信息
P	19	埃塞俄比亚	联合国环境规划署生物多样性保护	1,400,000	800,000	其他（环境保护）	是	否	否	多边-双边	官方发展援助	贷款	间接	-	-	-
P	20	埃塞俄比亚	联合国环境规划署生物多样性保护		600,000	其他（环境保护）	是	否	否	多边-双边	官方发展援助	贷款	间接	-	-	-
R	17 - 20	全球环境基金	修订国家行动计划并使之与《荒漠化公约》战略计划保持一致	150,000	150,000	生物圈保护	是	否	是	多边	官方发展援助	赠款	直接	-	描述	描述
R	17	全球环境基金	修订国家行动计划并使之与《荒漠化公约》战略计划保持一致	150,000
R	17	全球环境基金	修订国家行动计划并使之与《荒漠化公约》战略计划保持一致		150,000
P	18	加纳	土地管理	325,000	325,000	其他（生物圈保护）	是	否	是	双边	官方发展援助	赠款	直接	120,000	此项目产生了具体的结果……	此项目的目标和结构涉及……
2016年总计¹¹				xxx	xxx
2017年总计¹¹				xxx	xxx
2018年总计¹¹				xxx	xxx
2019年总计¹¹				xxx	xxx
提供的资源总额¹¹				Σ	Σ
收到的资源总额¹¹				Σ	Σ

¹已提供/已收到
²20xx
³受援国/提供国、地区、全球受援方/提供方机构、实体
⁴项目、方案、活动或其他名称
⁵农业、林业、水和环境卫生、交叉领域、其他（请具体说明）
⁶是/否
⁷双边、多边（核心捐款）多边（DLDD专用）多边、双边、其他（请具体说明）
⁸ODA、OOF、其他（请具体说明）
⁹赠款、优惠贷款、非优惠贷款、股权担保/保险、其他（请具体说明）
¹⁰与DLDD直接或间接相关
¹¹如果没有分类信息，缔约方可以只报告总金额或每年的总金额。

汇总信息

汇总数字应包括以表格形式报告的所有量化的资源。可以按状态（承付和支付）和年份汇总数字。建议将四年期间的数字进行汇总，以产生一个国际资源的总数字。

汇总数字时，必须避免跨表和跨其他指标的重复计算。

第5步：使用文件框

文件框的目的是提供空间，以报告表格中汇编和纳入描述中（视情而定）的每个参数所采用的必要定义和方法。当使用国际商定的标准时，可以提供相关的参考资料。

5.2. SO5-2 - 国内公共资源

5.2.1. 简介

国内资源是执行《公约》的核心。本指标旨在通过衡量国家公共部门在增加用于执行《公约》的资源方面所做的努力，对国家一级的可用资源进行概述。

这一进展指标涉及不同级别的政府机构（如中央、州和地方政府）为实现《公约》目标的活动、项目、政策和措施所调动和使用的国内资源。

该指标还旨在收集关于公共收入的信息，例如对导致土地退化的活动征收的环境税，以及通过影响经济中各实体在DLDD方面的行为的机制（如激励措施）收集的资源。

报告国可以根据报告国的能力和数据可用性，选择利用层级方法。可以只汇编第1级（包括叙述性描述和趋势说明）或同时汇编第1级和第2级（包括用更详细的定量数据来汇编表格）。

第1级涉及以定性方式报告这一进展指标的趋势（增加、稳定或下降的趋势）。第2级报告的目的是在现有的最高分类水平上收集信息。鼓励各国使用第2级进行报告。

5.2.2.报告流程和分步程序

第1步：确定相关数据

与本指标相关的数据通常在中央政府一级收集，通常来自经济和财政部、环境部、农业和林业部以及环境机构。

政府的预算往往不包括专门用于土地退化的资源的明确信息。此外，间接分配给促进土地恢复活动的资源可以纳入部门政策中。因此，可以根据商定的DLDD的定义，采取清单办法。更宽泛地说，《公约》提供了关于相关措施和行动的进一步见解，特别是第10.3和10.4条。重要的国际参考资料是联合国环经核算体系、CEPA分类系统和国际货币基金组织的GFS数据库。

该指标还旨在收集关于通过旨在激励采取与防治土地退化相一致的行为的措施和行动而收集的国内公共收入信息。其中可能包括与环境有关的自然资源税收、环境税等。

参考数据来源是中央政府行政部门和国家统计局。一个重要的国际参考数据来源是经合组织环境政策工具数据库[^3]。

第2步：估计国内公共资源的趋势

第1级涉及根据提交报告的缔约方的专家意见以定性方式报告进展指标的趋势（增加、稳定或下降的趋势）。在相关表格中选择代表整个报告期趋势的选项。如果贵国同时提供关于支出和收入的信息，请在两个表格中注明趋势。否则，请在其中任一个表格中注明趋势。每个表格只能选择一个选项。

第3步：以叙述的形式报告

本部分的目的是为缔约方提供空间，以报告有关背景的信息，并对照第1级（趋势）或第2级（表格）对报告进行补充。

示例

“2018年与可持续农业相关的公共支出增加到1.68亿美元。”
“分配给保护和恢复生态系统的国家资源主要是通过农业部输送的。”
“负责执行国家行动计划的国家规划和环境土地管理局的预算拨款已列入2012、2013和2014年的第60号国家预算方案。”
“数据直接从联邦、省和地区政府的公开来源检索；官方数据从统计局检索。”

第4步：汇编表格

第2级涉及以定量的方式对照进展指标进行报告。鼓励缔约方提供有关防治DLDD的各项政策、措施或活动以及政府预算项目和方案的数据。在这个意义上，建议使用自下而上的清单方法来收集与DLDD相关的项目、方案、措施或由国内公共资源支持的预算项目的数据。

参数

SO 5-2的表格提供了空间来报告那些被认为与防治DLDD有关的行动。提交报告的缔约方可以选择该方法以适应正在使用的定义和方法，但报告手册为每个参数提出了一些方法和定义。

年份：注明与所报告活动相关的年份。在文件框中说明该年是指承付年还是支付年，以及使用的是财政年度还是日历年度。可以注明时间范围而不是具体年份，但时间范围应处于报告期内。
以美元计的金额：金额应以美元报告；如果报告国另有决定，应在方法中明确解释这种做法。这意味着对不同的国内货币应用汇率。建议采用世界银行的年平均汇率；请说明是否（以及如何）使用不同的汇率。
附加信息：请包括您认为相关的任何其他活动级信息，包括措施的名称、预算项目或资助的活动。

下面的表23填充了一些示例（可以添加更多行）：

**表23**. 为国内公共资源提供的、收到的和必需的资源
	年份	金额（美元）	附加信息
政府支出
与防治DLDD直接相关	2017	163,000美元	设计阶段，支持土著沙漠联盟作为一个法律实体成立。借调一名行政工作人员，为期6个月。
	2017-2020	118,000美元	对全球环境基金项目5018“修订国家行动方案并使之与《荒漠化公约》十年战略规划和框架保持一致”的实物捐助
	2018	3,400,000美元	PPP DLDD – 给公私伙伴关系（PPP）的公共捐款**。赠款资助
与防治DLDD间接相关	2018	8,959,024美元	全球环境基金项目“保护具有全球意义的生态系统服务的激励措施 ”的共同融资
补贴
与防治DLDD相关的补贴	2020	12,500,000美元	政府对农业用地恢复——土地保护的补贴
与防治DLDD相关的补贴	2018-2020	5,600,000美元	私人土地的财产税豁免
其他转移
支出总额/每年支出总额
政府收入
保护土地资源的环境税和与防治DLDD有关的税项	2019	150,000,000美元	对采矿部门的特许权使用费增税。与DLDD间接相关
其他转移
收入总额/每年收入总额

** 对该PPP的私人捐款在SO 5-3下报告。

汇总信息

将自动计算出政府支出，包括补贴和其他转移的总数字。因此，建议避免这些类别之间的任何重复计算。将自动计算政府收入和其他转移的单独总数。本报告表还设计了按年份分列的小计数字。

第5步：使用文件框

文件框的目的是提供空间，以报告表格和描述（视情而定）中包括的每个相关参数所采用的必要定义和方法。当使用国际商定的标准时，可以提供相关的参考资料。

第6步：定性问题

请提交报告的缔约方就其是否为调动国内资源设定了目标分享信息。如果是，请进一步详细说明这一目标的特点、时间安排和进度监测过程。

5.3. SO5-3 - 国际和国内私人资源

5.3.1. 简介

该指标旨在监测提交报告的缔约方的私营部门为“本国”（国内）和第三国（国际）的活动和投资所调动的私人资源。该指标的范围包括所有私营部门组织，包括公司（如私营部门基金）、家庭和非营利组织（如慈善基金会）从国内和国际来源提供的资金。此类私人资金来源以优惠和非优惠资源的形式提供资源，以执行《公约》。

该指标允许报告创新的资金来源和与私营部门有关的共同供资伙伴的数量。与公共部门的共同供资和创新资金来源有关的进一步信息可在前两个指标下报告。

报告国应根据现有的能力和数据选择最相关的层级方法。

5.3.2.报告的先决条件

为收集有关用于防治DLDD的私人资源的财务数据而作出的体制安排。
访问商业数据库的能力，以分析私营部门的报告和专门的案例研究。
使私人行为体参与信息汇编的机制。

5.3.3.报告流程和分步程序

《荒漠化公约》提供了一个选择，即可根据数据的可用性，以定性和定量方式对SO 5-3进行报告。将不会针对本指标提供默认数据。

第1步：确定相关数据

与本指标相关的数据通常在中央政府一级收集（反过来也从地方当局收集）。鼓励缔约方尽最大努力在现有的最高分类水平上提供信息。

与荒漠化/土地退化和干旱的相关性

私营部门受资助的活动、项目或投资的相关性应符合用于对照监测国内和国际资源流动的其他指标进行报告的DLDD相关性标准。

资金流量

经合组织关于发展资金的统计数据（来自CRS）包括来自约40个最大的慈善基金会的活动级数据，其中许多基金会为环境目标提供资金[^4]。经合组织关于从私营部门筹集资金的统计数字也提供了关于国际私营部门对发展的贡献，包括对可持续发展目标14和15的贡献的见解[^5]。

第2步：估计国际和国内私人资源的趋势

第1级涉及根据提交报告的缔约方的专家意见以定性方式报告进展指标的趋势（增加、稳定或下降的趋势）。在四年期相关表格中选择代表与执行《公约》有关的活动的国际私人资源和国内私人资源趋势的选项。每个表格只能选择一个选项。

第3步：以叙述的形式报告

SO5-3要求提供相关的描述性和定性信息。本部分的目的是为缔约方提供空间，以报告有关背景的信息，并对照第1级（趋势）或第2级（表格）对报告进行补充。

示例

“报告国与[受援国]和[第三国]的私营公司建立了重要的公私伙伴关系。它们一直在调动XY欧元来追求……”

“非政府组织的资金80% 来自公共来源，它们需要共同资助每个项目/方案的20% o（自有捐款）。这意味着，除了发展合作预算，非政府组织是与执行《公约》有关的活动的最重要的共同供资伙伴。这些捐款来自私营部门、私人捐款、其他捐助者和欧盟。”

第4步：汇编表格

参数

SO 5-3的表格为在项目一级（或现有的最高分类级别）报告被认为与防治荒漠化有关的行动、投资或方案提供了空间。提交报告的缔约方可以选择方法来适应正在使用的定义，但报告手册为每个参数提出了一些方法。鼓励报告国明确解释所使用的定义。

年份：注明与所报告的活动有关的年份。说明使用的是财政年度还是日历年度。
项目、方案、活动或其他名称：本栏包括项目或活动的名称，以及投资和倡议的类型。
以美元计的总金额：金额应以美元报告；如果报告国另有决定，应在方法中明确解释这种做法。这意味着对不同的国内货币应用汇率。建议采用世界银行的年平均汇率；请说明是否（以及如何）使用不同的汇率。
金融工具：请注明所报告的私人资源是通过何种金融工具输送的。
机构类型：说明哪个私营实体正在提供与DLDD有关的资源。
受援国/国内：如果报告国的私营部门捐款是针对受援第三国的，请注明受援国的名称；如果报告国的私营部门为报告国本身的活动提供捐款，请注明“国内”。
附加信息：请包括您认为相关的任何其他活动级信息，包括私营部门实体的名称、接受者的详细信息和活动描述。

下面的表24填充了一些示例（可以添加更多行）：

**表24**. 为国际和国内私人资源提供和收到的资源
年份	项目、方案、活动或其他名称	总金额（美元）	金融工具¹	机构类型²	受援国/国内³	附加信息
2018	公私伙伴关系⁴	2,500,000	商业贷款	私营公司	国内调动	私人贷款与公共赠款资金相混合
2018-2020	土地恢复的风险缓解工具	3,000,000	私募股权	养老基金	拉丁美洲	土地恢复的风险缓解工具项目将X百万美元的赠款和300万美元的私募股权相结合，以部署创新型风险缓解工具，恢复拉丁美洲的退化土地。
2019	西部地区荒漠化和沙尘暴灾害防控项目	1,400,000	商业贷款	私营公司	国内调动	执行机构：XY生态科技有限公司。
国际总额		xxx
国内总额
每年合计		yyy

¹慈善赠款、商业贷款、私人出口信贷、私募股权、私人保险、其他（请具体说明）
²慈善基金会、非营利机构、养老基金、私营公司、其他（请具体说明）
³受援国/地区国内调动
⁴给公私伙伴关系（PPP）的公共捐款在SO 5-2项下报告。

汇总信息

数字将按地域汇总为总数（国内私人资源为一个数字，国际私人资源为一个数字）和每年的小计。考虑到各种工具及其在国内和国际一级的DLDD融资环境中的作用，按金融工具进行汇总也可能是有意义的信息收集方式。

汇总数字时，必须避免跨表和跨其他指标的重复计算。

第5步：报告方法信息

与指标SO 5-1和SO 5-2（包括一个文件框）不同，SO 5-3指标包括一个关于方法信息的单独问题。考虑到关于国内和国际私人资源的报告可能因国家不同而有很大差异，在提供必要信息以及组织和阐述信息的方式方面，这种不同的方法赋予了报告国更大的灵活性。

5.4. SO5-4 – 技术转让

5.4.1. 简介

《公约》明确要求各缔约方促进、资助与防治荒漠化和/或减轻干旱影响有关的无害环境的、经济上可行和社会上可接受的技术的转让、获取、改造和开发并为其融资提供便利；并鼓励通过财政援助或其他适当手段，以及通过国际合作，促进受影响国家缔约方之间的技术合作（第20条）。

本指标旨在从缔约方收集关于分配给执行《公约》的技术转让的资源的信息，包括向其他国家提供的和从其他国家收到的资源。此外，它为以定性和定量的方式报告技术转让要求提供了空间。

5.4.2.报告的先决条件

访问数据库，以确定与DLDD有关的项目或活动，其中包括技术转让部分。
如果现有数据确实能确定处理DLDD问题的技术转让项目，有能力进行清点或采取逐一处理的办法。
有能力选择以技术转让为重点或包括技术转让部分的最重要的项目和活动，并提供有关这些选定项目的信息。

5.4.3.报告流程和分步程序

《荒漠化公约》提供了一个选择，即可根据数据的可用性，以定性和定量方式对SO 5-4进行报告。将不会针对本指标提供默认数据。

第1步：确定相关数据

目前还没有明确的方法来确定包括技术转让部分或专门用于转让或开发防治DLDD的技术的DLDD相关活动；但是，该模板可容纳不同的方法。

建议的方法是利用有关官方发展援助资金流量、其他官方资金流量和私人发展融资以及荒漠化里约标值的经合组织发援会债权人报告系统数据库，并选择专门用于转让或开发防治DLDD的技术或具有相关部分的项目。可以考虑将资源提供给教学机构、研究机构和类似机构。与处理气候适应技术的项目有潜在的相互联系，这些项目有分类学和分类法可用[^6]，而这些分类可以作为确定相关技术的参考。

第2步：估计提供和收到的技术转让资源的趋势

在四年期相关表格中选择代表为执行《公约》而提供和收到的技术转让活动的国际资源趋势的选项。如果贵国既是提供者又是接受者，请在两个表格中注明该期间的总体趋势。否则，请在其中任一个表格中注明趋势。每个表格只能选择一个选项。

第3步：以叙述的形式报告

本部分的目的是为缔约方提供空间，以报告有关背景的信息，并对照第1级（趋势）或第2级（表格）对报告进行补充。

描述可包括：

为支持技术开发和转让而采用的战略，包括案例研究。
支持发展和加强国内能力和技术。
为使用和传播用于收集、传输和评估土地退化数据的现代技术而提供、收到和必需的资源。
促进技术、知识、诀窍和做法调整的措施，以扩大运用规模并与现代技术相结合。
缔约方如何在技术转让以及科学研究和开发领域开展国际合作。
鼓励私营部门开展与技术开发和转让有关的活动的努力以及这种努力如何支持发展中国家缔约方。

第4步：汇编表格

在第2级下，鼓励国家缔约方通过记录旨在转让技术以防治DLDD的单个项目的数据进行报告。汇编该表的目的是为了提供关于技术转让活动的完整情况；或者是为了将提供了更详细信息的选定项目和措施包括在内。事实上，可以使用SO 5-1技术转让参数来汇总与技术转让有关的总金额。报告国应明确解释汇编表格的方法，以及使用SO 5-1参数的情况。

参数

提交报告的缔约方可以选择方法来适应正在使用的定义，但报告手册为表中所列的每个参数提出了一些方法。

已提供/已收到/必需：如果在所报告的活动中，报告国是所转让技术的提供者，请注明“已提供”；如果报告国是所转让技术的接受者，则注明“已收到”；如果所报告的活动是报告国要求转让的技术，请注明“必需”。
年份：注明与所报告的活动有关的年份。说明使用的是财政年度还是日历年度。如果是在报告期内，可以注明时间范围，而不是具体的年份。
项目、方案、活动或其他名称。
以美元计的总金额：金额应以美元报告；如果报告国另有决定，应在方法中明确解释这种做法。这意味着对不同的国内货币应用汇率。建议采用世界银行的年平均汇率；请说明是否（以及如何）使用不同的汇率。可以报告承付或支付的金额；应说明所使用的方法，并应避免重复计算。
接受者/提供者：如果贵国是资源的提供者，请注明接受者的名称；如果贵国是资源的接受者，请注明提供者的名称。这可以包括国家/地区的名称；可列为 “全球”（双边资金流量）；或可包括机构和/或实体的名称（多边资金流量）。如果包括关于国内技术转让的信息，请注明“国内”，并提供关于该倡议中资源的提供者和接受者的进一步信息。
描述和目标：包括关于在新环境下转让技术的目标的信息。
部门：根据其他指标中使用的分类系统注明部门。
技术类型：注明正在转让的技术。在方法信息中说明用于DLDD相关技术的定义和分类。
私营部门、公共部门或两者所开展的活动。
措施或活动的状态：注明该活动在上一报告年度时是计划的、正在进行的还是已经完成的。
措施或活动的时间范围：可以注明项目实施所涵盖的时间范围，或承付或支付款项的年份。
使用、影响和（估计）结果：包括有关资源使用、对《公约》目标的影响以及结果（如果项目在报告期结束前没有结束，则为估计结果）的项目级补充信息。
附加信息：请包括您认为相关的任何其他活动级信息，例如，包括关于共同供资安排以及公共和/或私营部门各自作用的信息。

下面的表25填充了一些示例（可以添加更多行）：

**表25**. 为技术转让措施或活动提供的、收到的和必需的资源
已提供/已收到/必需	年份	名称¹	金额（美元）	接受者或提供者²	描述和目标	部门	技术类型	活动开展者：³	措施或活动的状态⁴	措施或活动的时间范围	使用、影响和估计结果
已提供	17	土地退化零增长	45,000	刚果民主共和国	…	生物圈保护	用于土地退化评估和管理的地理空间技术	公共和私营部门	正在进行	2018-2020
已收到	18	土壤管理		中国		环境保护	控制沙地荒漠化的技术	私营部门	已完成	2019
必需		再生农业	60,000	国内		农业	种植本地植物以稳定土壤	公共部门	已计划	2021-2023	…
总额
每年合计

¹项目、方案、活动或其他名称
²受援实体、国家、地区、全球
³公共部门、公共和/或私营部门；私营部门
⁴已计划/正在进行/已完成

第5步：报告方法信息

SO 5-4指标包括一个关于方法信息的单独问题，为汇报报告中使用的任何相关方法和定义提供了空间。

5.5. SO5-5 – 今后对与执行《公约》有关的活动的支持

5.5.1. 简介

SO 5-5是一个定性指标，有三个问题，用于鼓励国家缔约方思考未来用于执行《公约》的资源。

具体而言，该指标使国家缔约方能够提供关于已规划的公共和私人国内资源的描述性信息。它还提供了一个空间来报告计划提供和调动的国际公共和私人资源。第三个问题旨在促进分享关于缔约方为执行《公约》所需资源的信息。

5.5.2.报告的先决条件

获得中央行政部门用于国内和国际资源分配的临时预算，并有能力区分与DLDD有关的资金。
采用一致和明确的方法来估计执行《公约》所需资源的数量。

5.5.3.报告流程和分步程序

该指标提供了一种选择，可以采用定性方式报告未来通过SO 5-5提供支持的三个不同方面。将不会针对本指标提供默认数据。

在国家层面，可以在公共临时预算的相关部分中找到信息，也可以在与环境有关的财政承诺和与DLDD有关的计划政策和措施中找到信息。对于国内的私营部门，可以采用逐案处理的方法，也可以使用研究、案例研究和专用数据集的现有数据。

SO 5-5.1: 已计划提供和调动国内公共和私人资源

示例

“报告国将继续通过双边和多边渠道向发展中国家和受影响国家缔约方提供公共支持，以解决土地退化和干旱问题，用于恢复和土壤改良、防治水土流失和荒漠化以及实现可持续农业。”
“由于最近成立了由外交部管理的伙伴国家可持续发展目标实施战略委员会，国家系统可以跟踪旨在实现可持续发展目标15的未来资源。因此，所报告的估计金额将专门用于实现可持续发展目标15。”

SO 5-5.2: 已计划提供和调动国际公共和私人资源

示例

“在报告国，正在实施一项关于改善粮食安全和提高农民积极性的方案。其目的是通过采用有复原力的农耕做法、恢复退化的土地和改善自然资源管理，可持续地提高产量，并为妇女和青年创造就业机会。2021-2023年三年期，已为这项措施分配了1500万美元（XYZ国内货币）的预算。”
“2022-2024年中央政府专门用于可持续土地管理的预算项目（见SO 5-2）在整个三年期内获得1400万美元的资金。根据最近通过的‘国家土地管理规划文件’，该预算项目可能将完全用于实施上述规划文件中所列战略目标的活动。”

SO 5-5.3：所需资源

示例

“根据2019年的评估结果，报告国旨在制定一项土地退化零增长（LDN）目标实施计划。将确定最有希望、最可行的措施，以及相关的预算、能力建设和技术转让需求。”
“该国受DLDD影响最严重的地区是……这些地区需要大量投资以减少土地退化造成的脆弱性。在对当地居民进行个案研究调查后，实地项目需要针对地方社区和土著人民进行可持续土地利用，目的是与当地的做法和知识产生协同作用。”
“所报告的1696万美元的估计数是根据采用生物多样性融资倡议（BIOFIN）方法进行的一项研究得出的，并进行了进一步的内部开发，以使其适应国家土地退化零增长目标。”

汇总信息

未设想对该指标的数字进行汇总。报告国可以包括汇总的数字。在这种情况下，报告国应明确说明如何在三个次级指标内汇总信息。由于性质和领域不同，这三个指标的数字不能汇总。在汇总数字时，必须避免跨年度的重复计算。

1: 方法信息见方法说明。
2: 默认数据包含在每个提供国和受援国的表格中。所报告的活动是根据经合组织发援会的荒漠化里约标值来确定的。所有标有“主要”和“重要”标记的活动都包括在表格中，并且各自的金额都按100%的比例报告。
3: 可免费访问该数据库：www.oecd.org/env/policies/database
4: 请参见https://www.oecd.org/development/financial-sustain-developm/developm-financed-standards/beyond-oda-foundations.htm。
5: 请参见https://www.oecd.org/dac/financial-sustainal-development/development-financed-standards/mobilisation.htm。
6: https://tech-action.unepdtu.org/wp-content/uploads/sites/2/2021/04/report-on-taxonomy-of-climate-change-adaptation-technology-including-factsheets-finalbrief-tna-adaptation-taxonomy.pdf。